商業法消息向 ASIC 報告不當行為

我們的客戶在與公司董事打交道時不時會遇到有關行為的問題。在這種情況下，如果您認為公司或個人未能遵守 ASIC 管理的法律，您可以就不當行為向 ASIC 提出投訴。以下立法由 ASIC 管理：

1. 2001 年澳大利亞證券和投資委員會法案（ASIC法案）；
2. 2011 年商業名稱註冊法；
3. 2001 年公司法（公司法）；
4. 1984 年保險合同法；和
5. 2009 年全國消費者信用保護法（國家信用法）。

可以報告不當行為的屬於 ASIC 責任範圍內的領域包括：

1. 審計實務和從業人員；
2. 企業名稱；
3. 信用;
4. 員工權利；
5. 財務建議；
6. 商品和服務（金融服務除外）；
7. 破產；
8. 保險;
9. 投資；
10. 公司運營；
11. 詐騙；
12. 股票和市場；和
13. 退休金。

如何提出投訴

要向 ASIC 提出投訴，您可以通過以下方式填寫在線互動表格 https://asic.gov.au/about-asic/contact-us/how-to-complain/report-misconduct-to-asic/.

評估投訴

ASIC 通常在收到不當行為投訴後 28 個工作日內評估不當行為投訴，並將考慮以下事項：

1. 公司或個人的不當行為造成的損害或損失的程度；
2. 追究不當行為的好處；
3. 不當行為的類型和嚴重程度以及現有證據；和
4. 任何替代的行動方案。

採取進一步行動

在評估不當行為的投訴後，如果 ASIC 認為這符合更廣泛的公共利益，則可以選擇採取行動。在採取進一步行動時，ASIC 可能會：

1. 將投訴轉交給專家調查；
2. 將投訴轉交給監察小組；或者
3. 採取行政、許可、刑事或民事訴訟來補救任何違規行為。

如果 ASIC 選擇不採取任何進一步行動，將通知投訴人。

對決定的不滿

如果您對 ASIC 的決定不滿意，您有機會要求審查該決定。在這種情況下，獨立於原始決定的 ASIC 官員將進行審查，並可能審查您選擇依賴的任何其他文件來支持您的投訴。

如果您對 ASIC 對決定的審查仍然不滿意，您可以繼續向 英聯邦監察員

如果您有任何進一步的查詢，請聯繫我們的辦公室。

文章由我們布里斯班辦公室的 Belinda Melton 撰寫。